（「債券等のフェイルの解消に関する規則」に定めるバイ・イン通知の参考様式）
バイ・イン通 知
通知日：平成XXXX年 XX月 XX日
XXXXXXXXXXXXXXXXXX 御中
会社 名 XXXX
部署 名 XXXX
担当者 名
（責任者名） XXXX
連絡 先 XXXX
当社は、日本証券業協会 統一慣習規則「債券等のフェイルの解消に関する規則」第５条に基づき、貴社に対し、以下のとおりバ
イ・インの通知を行います。
〇
通知の送付先
会社名 XXXX
担当部署名 XXXX
備考 XXXX
〇
通知の対象となる取引
対象債券等の証券情報
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
対象債券等の額面 XXXX円
本来の取引において合意された受渡金額 XXXX円
本来の取引の約定日 XXXX年 XX月 XX日
本来の取引の決済日 XXXX年 XX月 XX日
バイ・イン約定日 XXXX年 XX月 XX日
バイ・イン決済日 XXXX年 XX月 XX日
指定したバイ・イン約定日の正午（日本時間）までに、貴社との間の本来の取引の完了通知を受けなかった場合、当社は指定した
バイ・イン約定日に貴社の計算においてバイ・インを行い得ることとなります。
本通知を受領した旨を確認するため、以下の欄に署名又は記名捺印のうえ、本通知の写しを当社に送付願います。
会社 名 XXXX
確認者名 XXXX
（「債券等のフェイルの解消に関する規則」に定めるバイ・イン通知の再通知の参考様式）
バイ・イン通知の再通 知
通知日：平成XXXX年 XX月 XX日
XXXXXXXXXXXXXXXXXX 御中
会社 名 XXXX
部署 名 XXXX
担当者 名
（責任者名） XXXX
連絡 先 XXXX
当社は、日本証券業協会 統一慣習規則「債券等のフェイルの解消に関する規則」第６条に基づき、貴社に対し、以下のとおりバ
イ・イン通知の再通知を行います。
〇
通知の送付先
会社名 XXXX
担当部署名 XXXX
備考 XXXX
〇
当社より前の全再通知協会員の名称
会社名 XXXX、 XXXX、 XXXX、 XXXX
〇
受方協会員（バイ・イン通知を行った協会員）
会社名 XXXX
連絡先 XXXX
備考 XXXX
〇
通知の対象となる取引
対象債券等の証券情報
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
対象債券等の額面 XXXX円
本来の取引において合意された受渡金額 XXXX円
本来の取引の約定日 XXXX年 XX月 XX日
本来の取引の決済日 XXXX年 XX月 XX日
バイ・イン約定日 XXXX年 XX月 XX日
指定したバイ・イン約定日の正午（日本時間）までに、貴社との間の本来の取引の完了通知を受けなかった場合、当社は上記受方
協会員が行ったバイ・インの約定価格を用い、貴社との間の本来の取引を精算することとなります。
貴社と貴社に対する渡方協会員との間で、本通知に記載された対象債券等と同一銘柄・同量の債券等に関して受渡不履行が生じ
ている場合には、貴社は本通知の受取時から 24 時間以内（ただし、バイ・イン約定日の２営業日前の正午までであることを要す
る。）に、当該渡方協会員に本通知の再通知を行うことができます。
本通知を受領した旨を確認するため、以下の欄に署名又は記名捺印のうえ、本通知の写しを当社に送付願います。
会社 名 XXXX
確認者名 XXXX
（「債券等のフェイルの解消に関する規則」に定めるバイ・イン実行の通知の参考様式） （受方協会員用）
バイ・イン実行の通 知
通知日：平成XXXX年 XX月 XX日
XXXXXXXXXXXXXXXXXX 御中
会社 名 XXXX
部署 名 XXXX
担当者 名
（責任者名） XXXX
連絡 先 XXXX
当社は、日本証券業協会 統一慣習規則「債券等のフェイルの解消に関する規則」第８条に基づき、貴社に対し、以下のとおりバ
イ・イン実行の通知を行います。
〇
通知の送付先
会社名 XXXX
担当部署名 XXXX
備考 XXXX
〇
通知の対象となる取引
バイ・イン通知日 XXXX年 XX月 XX日
対象債券等の証券情報
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
対象債券等の額面 XXXX円
本来の取引において合意された受渡金額 XXXX円
本来の取引の約定日 XXXX年 XX月 XX日
本来の取引の決済日 XXXX年 XX月 XX日
指定したバイ・イン約定日の正午（日本時間）までに、貴社より、バイ・イン通知に記載された債券等が当社に受け渡された旨の通知
が行われず、又は他の方法によっても対象債券等に関する取引が決済されないことから、当社は自己の名をもって貴社の計算におい
て、以下の内容によりバイ・インを実行しました。
バイ・インの実行内容
バイ・インを実行した債券等
の証券情報（対象債券等と
同一の債券等の場合は省略
可）
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
バイ・インを実行した債券等の額面 XXXX円
バイ・インの実行価格 XXXX円
バイ・インの受渡金額 XXXX円
バイ・インの決済日 XXXX年 XX月 XX日
〇
バイ・インの実行により精算されるべき金銭の額
バイ・インにより調達した債券等の約定金額から対象債券等受渡しの約定金額を減じた差額 XXXX円
本来の決済日からバイ・イン決済日までの間の対象債券等の経過利子 (経過配当 )相当額 XXXX円
当社がバイ・イン実行のための資金調達に要した費用の合計額 XXXX円
取引の決済において精算されるべき金銭の額（上記の金額の合計額） XXXX円
（「債券等のフェイルの解消に関する規則」に定めるバイ・イン実行通知の再通知の参考様式） （再通知協会員用）
バイ・イン実行通知の再通知
通知日：平成XXXX年 XX月 XX日
XXXXXXXXXXXXXXXXXX 御中
会社 名 XXXX
部署 名 XXXX
担当者 名
（責任者名） XXXX
連絡 先 XXXX
当社は、日本証券業協会 統一慣習規則「債券等のフェイルの解消に関する規則」第８条に基づき、貴社に対し、以下のとおりバ
イ・イン実行通知の再通知を行います。
〇
通知の送付先
会社名 XXXX
担当部署名 XXXX
備考 XXXX
〇
受方協会員
会社名 XXXX
連絡先 XXXX
備考 XXXX
〇
通知の対象となる取引
バイ・イン再通知日 XXXX年 XX月 XX日
対象債券等の証券情報
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
対象債券等の額面 XXXX円
本来の取引において合意された受渡金額 XXXX円
本来の取引の約定日 XXXX年 XX月 XX日
指定したバイ・イン約定日の正午（日本時間）までに、貴社より、バイ・イン再通知に記載された債券等が当社に受け渡された旨の通
知が行われず、又は他の方法によっても対象債券等に関する取引が決済されないことから、上記受方協会員が実行した以下の内容
のバイ・インに基づき、当社は以下の金銭の額により貴社との間の上記本来の取引を精算します。
〇
バイ・インの実行内容
バイ・インを実行した債券等
の証券情報（対象債券等と
同一の債券等の場合は省略
可）
銘柄名 XXXX
回号 XXXX
利率 (配当
率 ) XX.XX％
償還期日 XXXX年 XX月 XX日
その他 XXXX
バイ・インを実行した債券等の額面 XXXX円
バイ・インの実行価格 XXXX円
バイ・インの受渡金額 XXXX円
バイ・インの決済日 XXXX年 XX月 XX日
〇
バイ・インの実行により精算されるべき金銭の額
バイ・インにより調達した債券等の約定金額から対象債券等受渡しの約定金額を減じた差額 XXXX円
本来の決済日からバイ・イン決済日までの間の対象債券等の経過利子 (経過配当）相当額 XXXX円
当社がバイ・イン実行のための資金調達に要した費用の合計額 XXXX円
取引の決済において精算されるべき金銭の額（上記の金額の合計額） XXXX円
